Contrôle interne & Conformité : optimiser les fonctions de contrôle


Objectifs :

> Appréhender le rôle et les missions associées aux différentes fonctions de contrôle d’un établissement bancaire et financier

> Savoir optimiser l’organisation de ses fonctions de contrôle

Programme :

1/ Les différentes fonctions de contrôle :
  • La fonction Conformité
  • La fonction de Responsable des contrôles permanents
  • Le Responsable LCB-FT
  • Le responsable du contrôle des services d’investissement RCSI et RCCI
  • Focus sur la fonction Risques
  • La fonction de responsable de la sécurité des systèmes d’information (RSSI)
  • La fonction de contrôle périodique
2/ Les obligations réglementaires pour les établissements de crédit, sociétés d’assurances, asset managers
  • Arrêté du 3 novembre
  • Solvabilité 2
  • Guide AMF DOC2014-06 revu le 23 juillet 2015
3/ Articulation des fonctions pour un contrôle efficace
  • Les différents types d’organisation des fonctions de contrôle dans les banques
  • Organisation de ces nombreuses fonctions de contrôles dans les établissements de petite taille
  • Assurer un reporting global des risques et des contrôles à la direction générale
4/ Le rôle des organes de gouvernance dans le contrôle interne et la maîtrise des risques
  • Une nécessaire implication des organes de gouvernance
  • Informations à donner au comité d’audit
  • Information de l’organe délibérant
5/ QCM d’évaluation des connaissances
Scroll to top