Obligations réglementaires et déontologiques des prestataires de services d’investissement


Objectifs :

> Maîtriser les règles de déontologie et de bonne conduite attendues au sein d’un établissement bancaire et financier

> Optimiser les processus organisationnels internes permettant de prévenir à tout manquement déontologique

Programme :

1/ Relation avec les clients – La Directive Marchés d’Instruments Financiers (MIF)
  • Catégorisation de la clientèle
  • Connaissance client
  •  Traitement des ordres clients
  •  La convention de Réception Transmission d’ordre
2/ Déontologie des collaborateurs
  • Définitions et thèmes à couvrir dans le code de déontologie
  • Informations privilégiées
  • Personnes sensibles
  • Les transactions personnelles
  • Dispositif de gestion et de prévention des conflits d’intérêts potentiels ou avérés
3/ Intégrité des marchés
  • Dispositif de prévention des abus de marché
  • Opérations suspectes
  • Les sanctions
  • Le traitement des réclamations
4/ QCM d’évaluation des connaissances
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