Prestations essentielles externalisées


Objectifs :

> Savoir contrôler et auditer les prestations essentielles externalisées de l’identification de ces dernières à leur contrôle sur place

Programme :

1/ Définitions des prestations essentielles externalisées
2/ Cadre réglementaire (arrêté du 3 novembre 2014, règlement général AMF)
3/ Objectifs de l’externalisation
4/ Risques liés à l’externalisation
5/ Classification des prestations en PSEE
6/ Audit des PSEE
  • Audit du délégant
  1. Processus d’approbation
  2. Surveillance des opérations déléguées
  • Audit du délégataire
  1. Audit sur pièces et sur place
  2. Les différentes étapes
  3. Les pièges à éviter
  4. Les spécificités du rapport de contrôle
  5. Les plans d’actions
7/ Sous-traitance et protection des données personnelles
8/ Orientations de l’EBA sur le cloud
9/ Consultation de l’EBA de juin 2018 sur l’externalisation
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